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【聚焦新三板】新三板:两公司遭纪律处分 监管力度不断增强
作者:管理员    发布于:2016-11-30 17:35:37    文字:【】【】【

最近,国家中小企业股份转让制度(简称:股权转让制度)已经为两家公司颁发了纪律处罚罚单。此处罚的对象是浙江晨龙锯床有限公司(简称“龙龙锯机”,证券代码831160)和浙江思维投资管理有限公司(简称“思维投资”,股票)代码831896)。这是自今年以来国家股票转让系统第四次发布纪律处分通知。其中,11月仅发生2起,表明监管力度不断加强。 TR

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2家公司因资本占用而受到处罚

公告指出,陈龙锯床在2015年发生了以下违规行为:实际控制人资金占用的信息披露不真实,不及时,公司未采取有效措施阻止实际控制人多次使用大额资金。因此,国家股份制决定对陈龙锯床及其董事长兼实际控制人丁泽林实施纪律处分,并对董事董事周杰进行纪律处分,并将其记录在证券期货市场诚信档案数据库中。

赞助经纪财通证券在事先审阅陈龙锯床2015年半年度报告的过程中未能尽职尽责并进行了有效的预审,未能发现半年报不真实。因此,全国股权转让制度决定采取自律措施,采访经纪公司财通证券。有更多关于投资的违规行为。首先,公司的关联交易没有进行股东大会的审议过程。其次,信息披露不真实,不准确,不及时,不完整。实际控制人资金占用的信息披露不真实,不及时,关联交易披露不完整,股东大会参与人数信息披露不准确;此外,公司尚未采取有效措施防止实际控制人的资金占用。

根据相关业务规则,国家股权转让制度对投资及其董事长钱祥英及董事会秘书徐明琦实施纪律处分,并对实际控制人岳志斌实施纪律处分并予以记录。证券期货市场诚信档案数据库。

保荐经纪财通证券未能对投资披露公告进行有效预审,未能监督诚实守信投资,规范信息披露义务履行,完善公司治理。国家股权转让制度采取自律措施发出警告信。 。

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经纪人成为监管的焦点

自今年年初以来,国家股票转让系统已发布了四份纪律通知。

第一次是在今年年初,针对国泰君安2014年12月31日大量抛售16只股票。根据公告,12月31日,14日: 50点,以实施“交易策略”同年销售做市股票和减少做市业务“,国泰君安做市业务部门是关于融荣科技,雷克萨斯软件和福利16股票,包括软件,中兴同科,前联科技,Soicai Manpower,智通建筑,Xuji Intelligent,Yugong,Yuelin,Qingyu Media,Capital Online等均以远低于近期成交价格的价格出售。该声明导致上述股票价格大幅波动。上述行为严重影响了许多股票的正常转移价格,扰乱了正常的市场秩序,市场影响不大。因此,全国股权转让制度决定对国泰君安证券股份有限公司进行公开谴责,市场营销部门负责人王世宏公开谴责,并给予柜台营销部门一般经理陈阳和交易总监李仲恺批评。

第二次是6月份,上海远方新材料科技有限公司(“远科技”,股票代码430179)未能履行董事会和股东大会审议程序及2015年因信息披露违规外商投资,因此国家股权转让制度给予安安科技,其董事长王宇,董事兼财务总监刘振铎的纪律处分通知和批评,并将上述纪律处分纳入诚信档案。

第三次是三家经纪商——中银国际证券,宏信证券,财富证券。这三名经纪人因公开谴责和批评通知而受到纪律处分,因为他们没有严格执行合格投资者的入境标准,也没有如实报告非法开户。

新三板的做市指数收于1,090.56点。当日市场成交额为40,504,380元,市场成交量为66,272,900股。

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