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【聚焦新三板】新三板监管更趋严 股转对律所连开2张罚单
作者:管理员    发布于:2016-12-07 18:02:48    文字:【】【】【

新三板的监督不断加强。除了上市公司和经纪公司,律师事务所最近也进入了监管处罚名单。 11月29日,国家中小企业股份转让制度(简称国家股票转让制度)发出两项罚款,以处罚申请上市存在的违法行为。 TR

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两家律师事务所在同一天受到处罚

11月29日,全国股权转让制度对北京海润律师事务所和北京康达律师事务所的自律措施处以罚款。

根据公告,北京海润律师事务所提交的《北京市海润律师事务所关于青岛国林环保科技股份有限公司申请公司股票在全国中小企业股份转让系统公开转让的法律意见书》申请文件中存在以下违规行为:北京海润律师事务所未推荐青岛国林环保科技有限公司上市董事。高级管理人员对超过公司法转让股份25%限额的事项发出特别核查意见,未履行其勤勉义务。

因此,国家股权转让制度赋予了北京海润律师事务所提交书面承诺的自律措施。

同一天,北京康达律师事务所因违反深圳杰家威创新能源设备有限公司(以下简称杰家伟创)而受到处罚。

根据公告,北京康达律师事务所未对推荐和上市尽职调查过程中对于嘉嘉伟创股权变动的疑虑进行深入全面的核实,并未充分履行尽职调查并履行尽职调查指控。 Weichuang历史上持股的事实在上市前后发布了相反的验证意见,所发布的文件不准确,不完整。

因此,国家股权转让制度还对北京康大律师事务所提交书面承诺所要求的自律措施发出罚款。

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今年有431起违规行为

根据全国股权转让制度的公开信息,今年全国股权转让制度仅对四家律师事务所处以罚款,全部集中在下半年。

8月2日,北京中银(天津)律师事务所建议将天津环宇橡塑有限公司(以下简称环宇塑料)列入法律意见书及相关补充法律意见书。重大诉讼事件。因此,国家股权转让制度为采访提供了监督措施。

9月30日,北京中银(深圳)律师事务所在推荐浙江新沂生化股份有限公司上市过程中,发布了法律意见和相关补充法律意见中未披露的重大事项。

随着新三板的扩张,进入2016年,新三板突然开始出现监管风暴,针对非法上市公司和经纪中介机构。其中,资本占用已成为今年监管的重中之重。上市公司缺乏信息披露或年度报告财务数据不一致已成为监管的重点。此外,特别针对市场反应强烈的私募股权和金融公司上市融资,股权转让制度也采取了限制性监管措施,引起了广泛关注。

2016年1月至11月,新三板市场共有360家新三板公司受到不同程度的处罚,涉及431起违规行为。未来,监管加强将成为新三板的标准。

新三板的做市指数收于1,087.15。当日市场成交额为367,768,300元,做市成交量为56,668,100股。

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